内控执行不严或流于形式，青岛银行、郑州银行等被交易商协会点名|今日要闻

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5月8日，中国银行间交易商协会(以下简称“交易商协会”)网站发布多则自律处分信息公告，涉青岛银行（002948）(002948.SZ)、郑州银行（002936）(002936.SZ)、江西银行(01916.HK)等多家银行。

其中关于青岛银行的自律处分信息显示，作为银行间债券市场交易机构，青岛银行在2021年10月11日至15日期间，为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件。

交易商协会认为，青岛银行开展涉事交易未反映真实或正当交易目的，内部未能有效识别交易风险或防范交易发生，且部分交易通过做市交易方式完成，未严格遵守做市业务规范。鉴于其存在一定减轻情节，决定予以诫勉谈话，责令其进行全面深入的整改。

此外，郑州银行和江西银行同样因为“为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件”而被交易商协会分别予以通报批评，并要求全面整改。

交易商协会指出，郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

除了上述三家上市银行，大连银行也因业务违规被点名。在2021年10月11日至15日期间，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大。交易商协会认为相关交易未反映真实或正当交易目的，未严格遵守做市业务规范，内部未能有效防范交易发生。根据相关自律规定，决定对大连银行予以严重警告，并要求全面整改。

交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

下一步，交易商协会将继续加强银行间市场交易自律管理，制定完善相关自律规则，加大违规交易查处力度，不断净化市场环境，维护市场正常运行秩序。

关键词：

(责任编辑：黄俊飞)

内控执行不严或流于形式，青岛银行、郑州银行等被交易商协会点名|今日要闻

时间：2023-05-08 18:28:48来源 : 同花顺财经

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